非法證券期貨活動的本質(zhì)是“假”與“騙”，不法分子利用投資者渴望發(fā)財暴富的投機(jī)心理，編造虛假信息，以高額回報為誘餌兜售所謂“原始股”，或謊稱提供所謂“黑馬股票”、“漲停板股票”內(nèi)部信息吸引投資者，目的是為了騙取不當(dāng)收益，其詐騙“路數(shù)”通常具有如下特征：一是承諾高額回報，二是不當(dāng)面簽訂正式書面合同，三是未進(jìn)行注冊登記，四是不具有證券期貨經(jīng)營資質(zhì)，五是通常沒有固定辦公場所，六是使用個人賬戶收款 。因此，投資者要充分認(rèn)識非法證券期貨活動“假”、“騙”的本質(zhì)和作案“路數(shù)”，保持理性投資心態(tài)，抵制高額回報誘惑，擯棄“一夜暴富”心理，謹(jǐn)慎核實有關(guān)機(jī)構(gòu)實際情況，查清資質(zhì)才能有效識別和防范非法證券期貨活動風(fēng)險。

一是學(xué)習(xí)證券和法律知識。證券、期貨市場是一個高度化的領(lǐng)域，信息傳播高度發(fā)達(dá)，信息不對稱、不完備且夾雜大量虛假消息、小道消息，只有具備對市場各類信息的分析、甄別能力，才能根據(jù)瞬息萬變的情況作出相應(yīng)決策。因此，投資者要學(xué)習(xí)掌握證券期貨投資知識，了解證券期貨市場有關(guān)股票、基金、債券、商品期貨、金融期貨等投資品種以及投資方法和技巧，提高證券期貨知識水平和信息識別能力；要學(xué)習(xí)證券期貨法律法規(guī)和規(guī)章政策，樹立法律意識和風(fēng)險意識，提高識別非法證券期貨活動的能力，這樣才不會被不法分子的虛假信息所迷惑，上當(dāng)受騙。

二是自覺抵制高額回報誘惑。從目前查處的案件來看，大部分非法證券期貨活動的不法分子利用投資者“一夜暴富”或急于扭虧的心理，以電話、網(wǎng)絡(luò)、短信等“釣魚式”營銷手段，發(fā)布“推薦黑馬”、“提供內(nèi)幕信息”、“保證盈利”、“年底保證上市”、“原始股、可轉(zhuǎn)換債券到期回購”等虛假宣傳信息，吸引投資者上鉤。因此，投資者要樹立風(fēng)險意識，警惕陌生電話、短信以及博客、QQ等網(wǎng)絡(luò)聊天工具，不要輕信傳言謠言，不要相信天上會掉“餡餅”，自覺抵制高額回報、保本保底等誘惑，切莫因一時貪念上當(dāng)受騙。

三是核實機(jī)構(gòu)及個人資質(zhì)。投資者在接受證券期貨服務(wù)或其他服務(wù)之前，需要核實有關(guān)機(jī)構(gòu)和個人是否具有合法經(jīng)營的資格：要查看相關(guān)機(jī)構(gòu)是否已經(jīng)辦理注冊登記手續(xù)，是否具有合法的經(jīng)營主體資格，必要時可向該機(jī)構(gòu)所在地市場主體登記機(jī)關(guān)核實；要核實證券期貨經(jīng)營資質(zhì)，查看該機(jī)構(gòu)或個人是否已取得中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的相關(guān)資格證書，必要時可登錄中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn、www.sac.net.cn、www.cfachina.org）查詢核實。

四是簽訂正規(guī)書面協(xié)議合同。根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)接受投資人或者客戶委托，提供證券期貨投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)與投資人或者客戶簽訂投資咨詢服務(wù)合同，依法約定雙方的權(quán)利和義務(wù)。而非法證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)往往不能給投資者提供正規(guī)書面合同，只通過傳真、電子郵件等方式簽訂，且合同名稱及內(nèi)容都僅為一般的服務(wù)合同或者軟件銷售合同。因此，投資者在簽訂投資咨詢合同時，應(yīng)當(dāng)索要正規(guī)的合同，并仔細(xì)查看合同提供服務(wù)的內(nèi)容。

五是慎向他人賬戶轉(zhuǎn)賬匯款。一切非法證券期貨活動的終目的，均是攫取投資者的資金，獲取非法所得。為達(dá)到這個目的，不法分子會采取各種推銷手段（打折、優(yōu)惠、簽訂回購協(xié)議、頻繁催款、制造緊壓感），催促投資者盡快將足量資金打入其控制的銀行賬戶。投資者一旦付款，不法分子會立即變換嘴臉，變“被動”為“主動”，投資者追回款項的難度極大。如收款賬戶為個人賬戶，則更是沒有追回的可能。因此，在匯款環(huán)節(jié)，慎之又慎，避免追悔莫及。

證券期貨市場關(guān)系著每一個投資者的切身利益，因此，投資者應(yīng)在日常生活、投資過程中，加強(qiáng)學(xué)習(xí)證券期貨市場法律法規(guī)和規(guī)章政策，閱讀媒體報道的相關(guān)案例，提高法律意識和風(fēng)險防范意識，明辨證券期貨投資“是”與“非”，遠(yuǎn)離非法證券期貨活動。

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